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股指考试题库

股指考试满分为100分，包含选择题与判断题两种题型；其中选择题10题，一题5分；判断题10题，一题5分；80分及以上则为通过。

一、选择题部分

1. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（C）。

A中国期货业协会

B中国证监会

C经营机构

2. 客户进行期权交易，应该使用与期货交易（A）的交易编码和（）的账户。

A相同 相同

B不同 不同

C相同 不同

3. 经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当（C），并以书面形式记载留存。

A上报中国证监会批准

B经期货交易所核准

C将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

4. 客户具有累计不少于（A）个交易日、20笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录，可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。

A 10

B 5

C 15

5. 期权的（C）拥有在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的物的权利。

A卖方与买方商议确定

B卖方

C买方

6. 根据涨停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（B）规定的涨跌幅度。

A可以大于

B可以小于等于

C不可以等于

7. 参与境内特定品种期货交易的客户应通过（B）的知识测试平台进行在线知识测试。

A中国证券业协会

B中国期货业协会

C中国证券投资基金业协会

8. 建立多头持仓应该下达（B）指令。

A买入平仓

B买入开仓

C卖出开仓

9. 期货交易采用的结算方式是（B）

A一次性结清

B当日无负债结算

C分期付款

10. 以下哪一项不属于参与特定品种期货交易的个人客户需要符合的标准？（A）

A具有健全的期货交易管理相关制度

B具有交易所规定的交易经历

C具备期货交易基础知识，了解相关业务规则

11. 期货公司向客户收取的保证金，属于（C）所有。

A期货公司

B期货交易所

C客户

12. 期货交易报价时，超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价（A）。

A无效，不能成交

B有效，可自动转移至下一交易日

C无效，但可申请转移至下一个交易日

13. 在期货交易中，每次报价必须是期货合约（B）的整数倍。

A期货价格

B最小变动价位

C每日价格最大波动限制

14. 期权，也称为选择权。当期权买方选择行权时，卖方（B）。

A与买方协商是否履约

B必须履约

C可以违约

15. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为（B），并实施差异化适当性管理。

A投机者和套利者

B普通投资者和专业投资者

C一般投资者和特殊投资者

16. 经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险；经营机构提出的适当性匹配意见（B），其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险

A是投资者决策的唯一标准

B不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证

C代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证

17. 在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是（B）。

A无穷大

B权利金

C标的资产的市场价格

18. 客户开仓数量不得超过交易所规定的交易限额。对超过交易限额的客户，交易所可以采取的措施不包括（B）。

A电话提示

B强行平仓

C要求报告情况

19. 期货合约的标准化是指除（A）以为的所有要素都是统一规定的。

A价格

B报价单位

C合约有效期

20. 期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（C）为依据。

A收盘价

B开盘价

C结算价

21. 期货投资者不得采用（A）下达交易指令。

A全权委托期货公司

B电话委托

C书面委托

22. 交易所实行大户报告制度。客户持仓达到交易所报告界限的，（C）。

A询问交易所是否需要报告

B不需要向交易所报告

C应主动向交易所报告

23. 以下关于自然人参与商品期货交割月交易表述正确的是（A）。

A自然人能否进入交割月依据具体交易所规则而定

B自然人可以进入交割月

C自然人不能进入交割月

24. 看涨期权的买方期望标的资产的价格会（），而看跌期权的买方则期望标的资产的价格会（A）。

A上涨；下跌

B下跌；上涨

C上涨；上涨

25. 境外客户可以参与中国期货市场哪些期货品种交易？（A）

A境内特定品种期货

B所有品种

C所有商品期货品种

26. 近一年内具有累计不少于（A）个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户，可豁免部分条件为其参与实行适当性制度的上市品种申请交易编码或者开通交易权限。

A 50

B 100

C 150

27. 客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额，超过持仓限额的，（C）。

A仍可同方向开仓交易

B取消交易资格

C不得同方向开仓交易

28. 目前，我国各期货交易所均包括的指令是（C）。

A止损指令

B市价指令

C限价指令

29. 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少（B）小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

A 8

B 24

C 12

30. 看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约需要（C）。

A买入看跌期权

B卖出看跌期权

C卖出看涨期权

31. 客户具有累计不少于10个交易日、（C）笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录，可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。

A 10

B 30

C 20

32. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于（A）后，应当要求投资者签署特别风险警示书，确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果，才可以满足其要求。

A风险承受能力最低类别投资者

B专业投资者

C高风险承受能力的投资者

33. 交易所有权对客户持仓进行强行平仓的情形不包括（B）。

A因违规受到交易所强行平仓处罚的

B开仓量达到交易限额的

C持仓量超出其限仓规定的

34. 期货与期权交易的杠杆决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。

A不变

B成倍缩小

C成倍放大

35. 以下不属于中国期货市场监控中心职责的是（C）。

A期货保证金安全监控

B为期货投资者提供交易结算信息查询

C组织期货交易

36. 交易所在（A）中规定了参与特定品种期货交易的客户应符合的标准。

A期货交易者适当性管理办法

B结算细则

C交易细则

二、判断题部分

1. 交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。（√）

2. 期货合约在交割月和非交割月的持仓限额相同。（×）

3. 期货交易分为日盘和夜盘。（√）

4. 投资者应保证资金来源的合法性。（√）

5. 为获得期权合约所赋予的权利，期权卖方须向买方支付一定数量的权利金，不需要交纳保证金。（×）

6. 境外交易者不可以参与交割。（×）

7. 期货公司应当为投资者提供合理的投诉渠道，以妥善处理纠纷。（√）

8. 深度虚值期权虽然便宜，但是买方不一定最终获利。（√）

9. 禁止期货经营机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。（√）

10. 同一客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码的，各交易编码上所有持仓头寸合并计算。（√）

11. 期货交易的买卖双方权利义务对等，但是期权交易的买卖双方的权利义务不对等。（√）

12. 期货合约分为集合竞价和连续竞价。（√）

13. 交易所在日常监控中发现具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户，可以通过相关开户机构向开户人进行询问。（√）

14. 自然人可以委托代理人办理开户手续、签署开户文件。（×）

15. 买入期权相当于买入价值损耗型的资产，随着时间的流逝，越接近到期日，期权的时间价值越低。（√）

16. 期货公司向客户收取的交易保证金可以低于交易所规定的标准。（×）

17. 同一客户在同一期货合约上可以同时持有买方向和卖方向的双向持仓。（√）

18. 期货合约与股票一样没有到期日，可以长期持有。（×）

19. 依据中期协发布的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构应以“适当的产品销售给适当的投资者”为原则销售产品或提供服务。（√）

20. 期货合约规定的首交易日或最后交易日涨跌停幅度可能不同。（√）

21. 场内期货与期权的交易对象都是交易所统一制定的标准化合约。（√）

22. 近一年内具有累计不少于5个交易日境内交易场所的期货合约成交记录的客户，可直接为其参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限。（×）

23. 投资者应当在了解产品或者服务，并听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（√）

24. 保证金可以是期货交易者按照规定交纳的资金，或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。（√）

25. 境外交易者可以通过境内期货公司或者境外的经纪机构申请开户。（√）

26. 看跌期权的买方行权后，持仓转化为标的物的多头。（×）

27. 期货经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。（×）

28. 客户持仓超出其限仓规定的，交易所有权对其持仓进行强行平仓。（√）

29. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。（√）

30. 投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，不需要告知经营机构。（×）

31. 期货价格波动的越频繁，涨跌停板应设计得越小，以减缓价格波动幅度，控制风险。（×）

32. 平值期权是标的物价格高于行权价格的期权。（×）

33. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（√）

34. 交易所的持仓限额不是按照净头寸计算，而是按照买方向、卖方向分别计算。（√）

35. 只有境内交易者可以参与中国期货市场期货交易。（×）

36. 期货实行双向交易，即可先买后卖，也可以先卖后买。（√）

37. 投资者要对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。（√）

38. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所有权提高保证金。（√）

39. 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认。（√）